证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办

普通来源：正保会计网校 2019-09-11

单选题

证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.责令公开说明

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.记大过

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

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