证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办
来源： 正保会计网校
2019-09-11
普通
单选题
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令公开说明
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.记大过
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C【解析】
本题考查转融通业务的违规处罚。证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。2019年证券从业资格拟举办6次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！
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