《证券公司客户资产管理业务规范》不得注册为投资主办人的情形有

普通来源：正保会计网校 2019-09-02

单选题

《证券公司客户资产管理业务规范》不得注册为投资主办人的情形有（）。

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满三年

Ⅱ.被协会采取纪律处分未满两年

Ⅲ.未通过证券从业人员年检

Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（3）被协会采取纪律处分未满两年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。

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