根据《证券公司客户资产管理业务规范》，不得注册为投资主办人的

普通来源：正保会计网校 2020-01-09

单选题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，不得注册为投资主办人的情形有（　）。

①被监管机构采取重大行政监管措施未满三年

②被证券业协会采取纪律处分未满两年

③未通过证券从业人员年检

④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（3）被协会采取纪律处分未满两年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。参见教材P239.

2020年证券从业资格拟举办5次考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》习题。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！

相关阅读：

2020年证券从业拟举办5次考试，报考直通车

2020年证券从业考试需要准备哪些材料？