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  • 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )

    普通 来源:正保会计网校 2019-03-28

    单选题

    证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。

    ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告

    ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

    ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价

    ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

    A.①②③

    B.①②④

    C.①③④

    D.①②③④

    查看答案解析
    【答案】
    D
    【解析】
    本题考查执业回避。①②③④均属于应当进行执业回避的情形。参见教材P285-286。

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