2017年证券从业《证券法律法规》模拟试题五

2017年12月证券从业资格考试将于12月2日开考，大家都摩拳擦掌迫不及待了吧。临考前，一定不要浮躁，明天即将走入的考场只是换了一个做题的环境。为让大家更加自信的参加考试，正保会计网校特从论坛给大家分享相关模拟试题，希望能提升大家的备考效果。网校祝你顺利通过证券从业考试！

组合选择题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )日内，请求人民法院撤销。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代销发行成功的是( )。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

6.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

8.下列可以担任公司总经理的情形是( )。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

9.下列选项中，不正确的是( )。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

10.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

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