证券从业《证券法律法规》每日一练：资产管理业务的监管措施及法律责任（2022.10.20）
来源： 正保会计网校
2022-11-04
普通
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单选题
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有（ ）。
A、暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件
B、出具警示函
C、责令改正
D、责令定期报告
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查资产管理业务的监管措施及法律责任。证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。注意题目问的是对相关人员的处罚，不是对公司的。
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