证券从业《证券法律法规》每日一练：证券发行与承销信息披露的有关规定（2022.10.09）
来源： 正保会计网校
2022-11-04
普通
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单选题
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票 Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【答案】
D 【解析】
本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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