证券从业《证券法律法规》每日一练:分类监管(2022.09.24)
来源: 正保会计网校
2022-09-24
普通
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单选题
证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有( )。 Ⅰ.资本充足 Ⅱ.客户权益保护 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.司法机关采取的刑事处罚措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
B 【解析】
本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!