证券从业《证券法律法规》每日一练：分类监管（2022.09.24）

普通来源：正保会计网校 2022-09-24

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单选题

证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（　）。 Ⅰ.资本充足 Ⅱ.客户权益保护 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.司法机关采取的刑事处罚措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

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