证券从业《证券法律法规》每日一练：证券业从业人员的违规处理及惩戒机制（2022.06.08）
来源： 正保会计网校
2022-06-08
普通
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单选题
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ.坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ.灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系 Ⅳ.发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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【答案】
B 【解析】
本题考查证券业从业人员的违规处理及惩戒机制。监管机构将加大惩戒力度。落实“双罚”与“终生追责”，集中查处典型案例，对严重背离“合规、诚信、专业、稳健”精神的重大违法违规行为，将责任落实到个人，实行双罚，对公司依法采取暂不受理相关行政许可、限制业务、撤销相关牌照的监管措施，对责任人依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格的监管措施。对于责任人一追到底，防止责任人通过辞职、离职等手段逃避追责。灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系。 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则，完善激励政策、创新奖励机制、落实鼓励措施，借助各种方式、各种手段，利用各种场合、各种时机，加大对失信行为的惩处力度，完善联合惩戒体系，增加违规成本代价，真正让“好人好受、坏人难受”。 自律组织将充分发挥自律措施效果。发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。
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