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证券从业《证券法律法规》每日一练:财务顾问的监管(04.01)

普通 来源:正保会计网校 2022-04-06

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 ①公司治理 ②内部控制 ③经营运作 ④风险状况

A、①②④ 

B、①②③④ 

C、①③④ 

D、①②③ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查财务顾问的监管。并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.01)

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