证券从业《证券法律法规》每日一练：廉洁从业监管及自律措施（2021.12.14）

普通来源：正保会计网校 2021-12-14

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单选题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（　）情形之一的，中国证监会应当从重处理。 ①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 ②连续或者多次违反本规定 ③涉及金额较大或者涉及人员较多 ④产生恶劣社会影响

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查廉洁从业监管及自律措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

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