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证券从业《证券法律法规》每日一练:廉洁从业监管及自律措施(2021.12.14)

普通 来源:正保会计网校 2021-12-14

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形之一的,中国证监会应当从重处理。 ①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 ②连续或者多次违反本规定 ③涉及金额较大或者涉及人员较多 ④产生恶劣社会影响

A、①②④ 

B、①②③ 

C、①③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查廉洁从业监管及自律措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.14)

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