证券从业《证券法律法规》每日一练：风险管理机制（2021.04.18）
来源： 正保会计网校
2021-04-18
普通
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单选题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行，这属于（ ）风险管理机制。
A、事中风险监测
B、事前审查
C、事后排查
D、事后评估审计
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录。（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。 
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