证券从业《证券法律法规》每日一练：资产管理（06.10）

普通来源：正保会计网校 2020-06-10

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单选题

大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前，不得新增下列（　）等行为。 ①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额 ②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品 ③违规为大集合产品聘请投资顾问 ④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更

A、①②③④

B、②③④

C、①③④

D、①②③

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司大集合资产管理业务。大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体來说，不得新增以下行为：（1）未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额；（2）通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；（3）违规为大集合产品聘请投资顾问；（4）未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更；（5）法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。参见教材P382。

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