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证券《法律法规》每日一练:证券公司大集合资产管理(08.20)

普通 来源:正保会计网校 2020-08-20

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

关于证券公司大集合资产管理业务的说法,错误的是( )。

A、大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制,加强投资组合的流动性风险管理,并按照公募基金的有关规定计提风险准备金 

B、《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划 

C、《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》公布后,连续60个工作日资产净值低于1000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划 

D、大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司大集合资产管理业务。《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。参见教材P382。

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证券从业:每日一练《金融基础》(08.20)

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