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证券从业《证券法律法规》每日一练:客户资产(05.29)

普通 来源:正保会计网校 2020-05-29

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是( )。

A、客户进行证券的申购 

B、证券公司弥补亏损 

C、客户进行证券交易的结算或者客户提款 

D、客户支付与证券交易有关的佣金 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考査证券公司客户资产不得动用的例外情形。证券公司可以在符合一定条件的情况下,对客户交易结算资金或者委托资金进行单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。参见教材P129。

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证券从业:每日一练《金融基础》(05.29)

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