华鑫证券董事长俞洋：立业先立人，立人先立德

华鑫证券董事长俞洋：立业先立人，立人先立德

摘自上海证券报 2020年9月11日

券商分类评价在今年升至A类，今年前7个月证券经纪业务净收入、营业收入、净利润的行业排名均较去年大幅提升——近期披露的一系列数据信息显示，作为中小券商的华鑫证券，不仅没在强者恒强的行业竞争格局中被边缘化，反而依托其金融科技领域的专长，不断争得业务发展空间。

这其中有何奥秘？华鑫证券董事长俞洋日前在接受上海证券报记者专访时，一语概括道：立业须先立人，立人当先立德。在他看来，人才、资本等方面均不占优的中小券商要谋发展、求突破，就必须围绕“合规、诚信、专业、稳健”的理念，以优秀的企业文化作为展业创新、凝聚团队的核心和基石。

立业：企业拼不拼，看晚上亮着的灯

证监会8月26日公布“2020年证券公司分类结果”，有近20家中小券商跻身A类，其中就有华鑫证券的身影。

经纪业务方面，华鑫证券的专业特色就是以金融科技打造的特色交易系统，主要服务于有个性化需求的专业投资群体。

据Wind统计，今年以来，以龙虎榜累计上榜交易额来算，排名前50的券商席位中，华鑫证券独占6席，仅次于华泰证券的7席。在与头部券商体量规模相差悬殊的情况下，华鑫证券能在细分领域取得突破，其交易系统的市场竞争力可见一斑。

那么，华鑫证券的金融科技开发投入是否也达到了“天文数字”呢？据证券业协会日前发布的年度排名数据，华鑫证券2019年信息技术投入1.24亿元，排在行业第40名，排名前三的头部券商投入都在10亿元以上。

花钱不多，效果不错，华鑫证券的“秘诀”就藏在企业文化里。2014年，俞洋出任华鑫证券总裁时，提出了“效率、协同、执行力”的工作理念。在他看来，工作理念是企业文化的底层逻辑。“只有工作理念的转变才能促进公司更快地发展，只有公司发展了，员工才有机会获得物质和精神的财富，才会形成滋养华鑫优秀企业文化的土壤。”俞洋说。

为充分发挥中小券商的协同优势、效率优势，俞洋要求员工“拿起电话”“迈开腿”，工作的事直接面谈，要比通过间接的通讯工具更高效。“我不喜欢做事拖泥带水，公司上下一共也没几层楼，有疑问、有想法为什么不面对面交流呢？”他说。

工作节奏的加快，确实改变了企业的氛围。俞洋向记者提到一个细节变化：“过去，下班后公司大楼就一片漆黑，而如今则是灯火通明。一家企业拼不拼，就看晚上亮着的灯多不多。”这既是齐心拼搏之灯，也是共同发展之灯。

立人：鼓励追求名利，更要明确底线

证券业协会近日统计的半年度数据显示，截至今年二季度末，华鑫证券总资产为231.14亿元，是2014年时的近3.5倍。

人员方面，证券业协会公示数据显示，截至2019年底华鑫证券（母公司）有员工1215人，较2014年增加近50%。其中，本科以上学历占比约80%，比2014年提高了近20个百分点。

企业的规模快速扩张，团队也在成长壮大，如何更好地凝心聚力，成为关键问题。对此，华鑫证券的答案是其文化理念中的“三心”，即：面对法律法规、制度、市场应有敬畏之心；面对困难、压力应有担当之心；面对员工应有关爱之心。

“我一直说，希望员工追求‘名’和‘利’，最好是‘名利双收’。这是褒义。名，使其职业生涯能够有所规划；利，让他们生活得更好。”俞洋表示，对作出贡献的员工，华鑫证券不吝名和利地鼓励，名是匹配相应的职级荣誉，利则体现为绩效激励。

但追求名利绝非唯利是图，提倡效率也不是急功近利。对员工的道德风险问题，华鑫证券的态度是零容忍。而在用人上，公司更是明确合规就是红线，实行“合规一票否决制”。

俞洋认为，证券行业文化建设强调“合规”“诚信”，是对券商的更高要求，同时也维护了行业秩序。他表示，行业文化建设重视声誉风险，对从业人员建立个人诚信档案，形成了有效的约束。“要是有人在一家公司被发现有违规行为，即使此人跳槽到其他公司，新的用人单位也会慎重考虑其中的风险。”

有此约束，敬畏之心会浸透至公司每名员工的工作意识之中，也使“合规风控是稳健发展的重要基石”成为华鑫证券所有人的共同理念。

立德：企业文化不是抽象的概念

“我觉得文化缘起自人性。而行业文化建设关键看三观是否一致。”俞洋说。

在华鑫证券的企业文化中，“三观”有着明确的内涵：不冷眼、不悲观、积极乐观的世界观；不碌碌无为、不群居终日，积极奋斗的人生观；不急功近利、不唯利是图，积极向上的价值观。

如何立三观、建团队，俞洋认为关键要看带头人。他以负责金融科技开发的IT团队为例，“正是因为团队带头人三观正、有情怀，所以，整个IT团队才会慢慢形成一种有情怀、有担当、不计较得失的氛围，而华鑫在金融科技上才能发展这么快。”

“真正的企业文化是什么？要公司员工都发自内心地接受，养成一种工作习惯甚至是思维习惯。那么，这个企业的文化才算真正形成。华鑫证券的企业文化建设，是要营造一个弘扬人性光辉、凸显党性素养、崇尚理性思维、尊重个性特质的氛围。不仅激励员工成为文化建设者，更加让员工能够享受公司发展的成果。”所以，在俞洋看来，企业文化不是抽象的概念，而是言传身教的潜移默化，是日常工作中点点滴滴的润物无声，是企业带头人的率先垂范和员工们的凝心共创。

成立于2001年的华鑫证券，即将迎来弱冠之年。20岁有梦想、有激情、有干劲，这也正是华鑫证券当下的状态。俞洋表示，华鑫证券接下来要做的就是用文化凝聚力量，不仅要促进公司的发展，更要为行业文化建设注入活力。