严防疫情 积极开展培训服务--中证协举办第五期网络直播课

严防疫情 积极开展培训服务--中证协举办第五期网络直播课

为帮助证券经营机构加强投资者适当性管理,提高经纪业务风险管理与合规意识,中国证券业协会于7月3日举办了第五期网络直播课程——“投资者适当性管理”,授课整体满意度97%。

本期直播课程为免费课程,由协会面授培训高级讲师、国信证券经纪事业部副总裁、集中运营总部总经理胡忠孝博士担任讲师。直播中,胡老师认为投资者适当性是现代金融服务的基本原则和基本要求,落实投资者适当性管理能够进一步确立和彰显“卖者有责,买着自负”的市场规则,促进资本市场健康发展。证券经营机构在投资者适当性管理过程中不仅应重点关注了解客户、了解产品或服务、投资匹配的基本规则、风险揭示、双录要求和回访安排六大环节,还要每半年开展适当性的自查,严守监管机构对投资者适当性管理的底线要求。直播最后,胡老师还围绕学员的提问进行了解答。

中国证券业协会

2020年7月6日