第二弹！证券从业资格考试《金融市场基础知识》五条原则

趁热打铁，学习要趁早！第二弹！证券从业资格考试《金融市场基础知识》五条原则来啦！ 

1、集合竞价确定成交价的原则

1)可实现最大成交量的价格。

2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。

3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

2、债券成交的原则

竞价原则。竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。

3、开放式基金申购、赎回原则

1)对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。

2)对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等)而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则。

3)“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。货币基金也遵循一样的原则。

4、估值的基本原则

1)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，按公允价值计量。

2)估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应釆用最近交易日的报价确定公允价值。

3)有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

4)对不存在活跃市场的投资品种，应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。釆用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

5)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值。

5、证券交易原则

1）公开原则，公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

2）公平原则，指参与交易的各方应当获得平等的机会。

3）公正原则，指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

凡事最好做到三个字，想得开。想，就是能思考。得，就是有收获。开，就是会开心。做到这三个字，很多事就不是事。在执行学习计划之前，要了解两个科目的特点，好在每天合适的时间点执行。比如《金融市场基础知识》的特点是法律法规多，内容枯燥，需要死记。正保会计网校十余年教研经验总结，考试大纲精典解析，精心准备每日一练快速练习。同时免费试听课程，精准了解考试疑难点以及学习方法。2020证券从业考试辅导扬帆起航>>>