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2014证券从业资格考试《证券交易》预习:转融通业务的监督管理

普通 来源:正保会计网校 2014-03-15

  2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点,希望对广大考生有所帮助。

第八章 融资融券业务  

  转融通业务的监督管理(熟悉)

  (一)制定业务规则

  (二)公布信息

  证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息:

  1.转融资余额。

  2.转融券余额。

  3.转融通成交数据。

  4.转融通费率。

  (三)建立合规管理与风险控制机制

  证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:

  1.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.

  2.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%.

  3.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%.

  4.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.

  证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

  (四)资金用途

  证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:

  1.银行存款。

  2.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。

  3.购置自用不动产。

  4.证监会认可的其他用途。

  (五)信息系统安全管理

  (六)报告制度

  

  (七)信息共享与保密

  证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

  证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。

  (八)违规处罚

  【例1.单选题】证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

  【正确答案】C

  【答案解析】证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%.

  【例2.多选题】证券金融公司的资金一般用于( )。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.购置自用不动产

  D.购买证券投资基金份额

  【正确答案】ABCD

  【答案解析】证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。

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