2014证券从业资格考试《证券交易》预习：标的证券

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点，希望对广大考生有所帮助。

第八章　融资融券业务  

　　知识点 标的证券（掌握）

　　可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　★ 标的证券为股票的，应当符合下列条件：

　　1.在交易所上市交易满3个月。

　　2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

　　3.股东人数不少于4000人。

　　4.在过去3个月内没有出现下列情形之一：

　　（1）日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。

　　（2）日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。

　　（3）波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

　　基准指数

　　5.股票发行公司已完成股权分置改革。

　　6.股票交易未被交易所实行特别处理。

　　7.交易所规定的其他条件。

　　★ 标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件：

　　1.上市交易超过3个月。

　　2.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元。

　　3.基金持有户数不少于4000户。

　　（上交所180只股票、4只ETF；深交所98只股票、3只ETF）

　　▲证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。