首页 > 证券从业 > 复习指导 > 备考经验

2014证券从业资格《证券投资基金》预习:对基金募集申请的核准

普通 来源:正保会计网校 2014-02-17

2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点,希望对广大考生有所帮助。

第十章 基金监管

知识点十一:对基金募集申请的核准

基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同,主要分为核准制与注册制。我国对基金募集申请实行的是核准制。

基金募集申请核准的主要程序和内容包括:

首先,对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。1.募集申请材料的齐备性审查。2.募集申请材料的合规性审查。

其次,对基金募集申请进行评审,最后作出核准或者不予核准的决定。中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

第三,简化产品审核程序,实施分类审核制度。

第四,办理基金备案。获准发售基金份额之后,基金管理人将在规定的募集期限发售基金份额。当募集的基金份额总额、基金份额持有人人数符合法律法规规定的基金设立条件,基金管理人需按照规定办理验资和基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

相关链接:

2014证券从业资格考试《证券投资基金》预习知识点汇总

打开APP 订阅最新报考消息

报考指南

今日热搜

热点推荐

热销好课

机考模拟系统

机考模拟系统

全真模拟+精选试题+配套答疑

了解详情480元/2科

关注公众号

正保金融大讲堂

截图保存到相册

微信识别二维码

接收更多考试资讯

有奖原创征稿
客服 首页
取消
复制链接,粘贴给您的好友

复制链接,在微信、QQ等聊天窗口即可将此信息分享给朋友