2014证券从业资格考试《证券交易》预习：证券交易公开信息

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第三章特别交易事项及其监管

知识点七：证券交易公开信息

1.对于有价格涨跌幅限制的证券。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：

（1）日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券）；

（2）日价格振幅达到15%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券）；

（3）日换手率达到20%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券）。

2.对于无价格涨跌幅限制的证券。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

3.对于证券交易异常波动。股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额：

（1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；

（2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的（深交所为±12%）；

（3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的；

（4）证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

异常波动指标自复牌之日起重新计算。对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

4.对于证券实施特别停牌。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：

（1）成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；

（2）股份统计信息；

（3）上交所认为应披露的其他信息。