2013证券从业《证券市场基础知识》知识点：监管的意义与原则

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点四：监管的意义与原则

（一）意义

1.是保障投资者合法权益的需要；

2.是维护市场良好秩序的需要；

3.是发展和完善证券市场体系的需要；

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

（二）证券市场监管的原则

1.依法监管原则：有法可依，有法必依

2.保护投资者利益原则。

保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

一国或地区，投资者保护得越好，资本市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济增长的促进作用也就越大。

3.“三公”原则：公开（充分的透明度）、公平（无歧视）、公正

4.监督与自律相结合的原则

证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。