2013证券从业《证券市场基础知识》知识点：部门规章

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点三：部门规章及规范性文件

（一）《证券发行与承销管理办法》

1.IPO询价的调整和补充

网下申购与网上申购同步进行；网下申购的机构资金不能重复进行网上申购；

绿鞋机制：发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

（二）《IPO创业板上市管理暂行办法》

1.总则

2.发行条件

3.发行程序

4.信息披露

5.监督管理和法律责任

（三）《上市公司信息披露管理办法》

1.总则

2.招股说明书、募集说明书与上市公告书

3.定期报告。年度报告（4个月内），中期报告（上半年结束两个月内），季度报告（一季报、三季报，季度结束一个月内）

4.临时报告

5.信息披露事务管理：董事会秘书负责

（四）《证券公司融资融券业务管理办法》

1.申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。

2.业务规则

3.债权担保

收取一定比例保证金，逐日计算比例，多可提，少要补。

4.权益处理

作担保证券权益归客户所有，证券公司为名义持有人。

5.监督管理

1）交易所监督。

2）证券登记结算机构对资金划转进行监督。

3）商业银行监督。

4）证券公司每日收市后向交易所报告。

5）监管部门监督。

（五）《证券市场禁入规定》

适用范围：上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。