2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点：行政法规

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行，为了帮助广大考生充分备考，正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考，祝愿大家学习愉快，梦想成真！

第八章 证券市场法律制度与监督管理

知识点二：行政法规

（一）《证券公司监督管理条例》

1.证券公司的设立与变更

2.组织机构：独董、专门委员会

3.业务规则与风险控制

4.客户资产的保护

5.监管措施

（二）《证券公司风险处置条例》

基本原则：①化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

风险处置的主要措施：

1.停业整顿

2.托管、接管

3.行政重组

4.撤销