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《证券市场基本法律法规》高频考点
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《证券市场基本法律法规》涉及内容主要是法律规定、管理规范、业务规范、违法违规行为等，要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性的内容，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
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| 序号 | 考点 | 考频 |
| 第一章 证券市场基本法律法规 | ||
| 第一节 证券市场的法律法规体系 | ||
| 考点一 | 法律关系的种类 | ★ |
| 考点二 | 证券市场法律法规体系 | ★★ |
| 第二节 公司法 | ||
| 考点一 | 公司的种类 | ★★★ |
| 考点二 | 分公司和子公司 | ★★ |
| 考点三 | 有限责任公司股权转让 | ★★★ |
| 考点四 | 股份有限公司的设立 | ★★★ |
| 考点五 | 公司财务会计制度 | ★★★ |
| 第三节 合伙企业法 | ||
| 考点一 | 合伙企业 | ★★★ |
| 考点二 | 普通合伙企业 | ★★★ |
| 考点三 | 有限合伙企业 | ★★★ |
| 第四节 证券法 | ||
| 考点一 | 证券发行 | ★★★ |
| 考点二 | 证券交易 | ★★★ |
| 考点三 | 内幕交易 | ★★ |
| 第五节 证券投资基金法 | ||
| 考点一 | 基金财产的独立性 | ★★★ |
| 第六节 期货交易管理条例 | ||
| 考点一 | 期货交易所的职责 | ★★ |
| 第七节 证券公司监督管理条例 | ||
| 考点一 | 证券公司业务规则 | ★★★ |
| 第二章 证券经营机构管理规范 | ||
| 第一节 公司治理、内部控制与合规管理 | ||
| 考点一 | 证券公司与股东 | ★★ |
| 考点二 | 证券公司信息隔离墙制度 | ★★ |
| 第二节 证券公司风险管理 | ||
| 考点一 | 净资本标准 | ★★★ |
| 第三节 投资者适当性管理 | ||
| 考点一 | 专业投资者的范围 | ★★ |
| 第四节 从业人员管理 | ||
| 考点一 | 证券投资咨询人员 | ★★★ |
| 考点二 | 保荐代表人 | ★★★ |
| 第三章 证券公司业务规范 | ||
| 第一节 证券经纪 | ||
| 考点一 | 证券经纪业务的特点 | ★★ |
| 考点二 | 沪港通、深港通业务 | ★★ |
| 第二节 证券投资咨询 | ||
| 考点一 | 证券投资咨询 | ★★★ |
| 考点一 | 证券投资咨询机构 | ★★★ |
| 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 | ||
| 考点一 | 财务顾问业务资格的核准 | ★★★ |
| 第四节 证券承销与保荐 | ||
| 考点一 | 证券公司发行与承销业务的内部控制规定 | ★★★ |
| 考点二 | 违反证券（股票类）发行与承销有关规定的法律责任 | ★★★ |
| 第五节 证券自营 | ||
| 考点一 | 证券自营业务的投资范围 | ★★★ |
| 考点二 | 证券自营业务的风险控制指标 | ★★★ |
| 第六节 资产管理业务 | ||
| 考点一 | 证券资产管理业务的一般规定 | ★★★ |
| 第七节 证券公司信用业务 | ||
| 考点一 | 融资融券业务管理的基本原则 | ★★★ |
| 考点二 | 融资融券业务相关交易要素 | ★★★ |
| 第八节 证券公司场外业务 | ||
| 考点一 | 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则 | ★★★ |
| 第九节 其他业务 | ||
| 考点一 | 代销金融产品的禁止性规定 | ★★ |
| 考点二 | 证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为 | ★★★ |
| 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | ||
| 第一节 证券一级市场 | ||
| 考点一 | 非法集资类犯罪 | ★★★ |
| 考点二 | 诱骗投资者买卖证券 | ★★★ |
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