天虹商场股份有限公司内部控制规则落实自查表 　　 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 　　 一、内部审计运作 　　 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 　　 董事会或者其专门委员会提名，董事会任 是 　　 免。 　　 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是 　　 计部门，是否配置专职内部审计人员。 　　 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会 是 　　 或者其专门委员会报告一次。 　　 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 　　 --- --- 　　 项进行一次检查： 　　 （ 1）募集资金存放与使用 是 　　 （2）对外担保 是 　　 （3）关联交易 是 　　 （4）证券投资 是 　　 （5）风险投资 是 　　 （6）对外提供财务资助 是 　　 （7）购买和出售资产 是 　　 （8）对外投资 是 　　 （9）公司大额非经营性资金往来 是 　　 （ 10）公司与董事、监事、高级管理人员、 　　 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 　　 情况 　　 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季 　　 度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 是 　　 工作计划和报告。 　　 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报 　　 告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是 　　 重大问题等内部审计工作情况。 　　 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束 　　 前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提 　　 交次一年度内部审计工作计划，并在每个会 是 　　 计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门 　　 委员会提交年度内部审计工作报告。 　　 二、信息披露的内部控制 　　 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和 是 　　 重大信息的内部保密制度。 　　 1 　　2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证 　　券事务代表负责查看互动易网站上的投资 是 　　者提问，并根据情况及时处理。 　　3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是 　　定对象签署承诺书。 　　4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个 　　交易日内，是否编制《投资者关系活动记录 　　表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 是 　　稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交 　　所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有） 　　刊载。 　　三、内幕交易的内部控制 　　1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管 　　理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 是 　　息依法公开披露前的内幕信息知情人员的 　　登记管理做出规定。 　　2、公司是否在内幕信息依法公开披露前， 　　填写《上市公司内幕信息知情人员档案》 并 是 　　在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘 　　录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 　　3、公司是否在年报、半年报和相关重大事 　　项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人 　　员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进 　　行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交 是 　　易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信 　　息进行交易的，是否进行核实、追究责任， 　　并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果 　　报送深交所和当地证监局。 　　4、公司董事、监事、高级管理人员和证券 　　事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股 是 　　票及其衍生品种前是否以书面方式将其买 　　卖计划通知董事会秘书。 　　四、募集资金的内部控制 　　1、公司及实施募集资金项目的子公司是否 　　对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 是 　　资金三方监管协议》。 　　2、内部审计部门是否至少每季度对募集资 　　金的使用和存放情况进行一次审计，并对募 是 　　集资金使用的真实性和合规性发表意见。 　　3、除金融类企业外，公司是否未将募集资 　　金投资于持有交易性金融资产和可供出售 　　的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 是 　　投资，未将募集资金用于风险投资、直接或 　　者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 　　 2 　　的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相 　　改变募集资金用途的投资。 　　4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 　　否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 　　未将募集资金投向变更为永久性补充流动 是 　　资金，未将超募资金永久性用于补充流动资 　　金或归还银行贷款。 　　五、关联交易的内部控制 　　1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 　　个交易日内通过深交所业务专区“资料填 　　报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关 是 　　联人信息。关联人及其信息发生变化的，公 　　司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备 　　的关联人信息是否真实、准确、完整。 　　2、公司是否明确股东大会、董事会对关联 　　交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 是 　　得以执行。 　　3、公司董事、监事、高级管理人员、控股 　　股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是 　　接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 　　4、公司关联交易是否严格执行审批权限、 是 　　审议程序并及时履行信息披露义务。 　　六、对外担保的内部控制 　　1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 　　会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是 　　审批权限和审议程序的责任追究制度。 　　2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 是 　　审议程序并及时履行信息披露义务。 　　七、重大投资的内部控制 　　1、 公司是否在章程中明确股东大会、董事 　　会对重大投资的审批权限和审议程序，有关 是 　　审批权限和审议程序是否符合法律法规和 　　深交所业务规则的规定。 　　2、公司重大投资是否严格执行审批权限、 是 　　审议程序并及时履行信息披露义务。 　　3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： 　　 （ 1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金 　　期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补 是 　　充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金 　　永久性用于补充流动资金或归还银行贷款 　　后的十二个月内。 　　八、其他重要事项 　　1、公司控股股东、实际控制人是否签署了 是 　　 《控股股东、 实际控制人声明及承诺书》并 　　 3 　　报深交所和公司董事会备案。控股股东、实 　　际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 　　控制人是否在其完成变更的一个月内完成 　　 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的 　　签署和备案工作。 　　2、公司董事、监事、高级管理人员是否已 　　签署并及时更新《董事、监事、高级管理人 是 　　员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会 　　备案。 　　3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 独董姓名 天数 　　年保证安排合理时间，对公司生产经营状 郭晋龙 7 天 　　况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 是 涂成洲 11 天 　　况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 　　 商场股份有限公司董事会 　　 二○ 年 月 日