期货从业《法律法规》每日一练：投资者适当性管理办法（2021.10.31）

本题考查证券期货投资者适当性管理办法。符合下列条件之一的是专业投资者： （ 一） 经有关金融监管部门批准设立的金融机构， 包括证券公司、 期货公司、 基金管理公司及其子公司、 商业银行、 保险公司、 信托公司、 财务公司等； 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、 期货公司子公司、 私募基金管理人。 （ 二） 上述机枸面向投资者发行的理财产品， 包括但不限于证券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子公司产品、 期货公司资产管理产品、 银行理财产品、 保险产品、 信托产品、 经行业协会备案的私募基金。 （ 三） 社会保障基金、 企业年金等养老基金， 慈善基金等社会公益基金， 合格境外机构投资者（QFII）、 人民币合格境外机构投资者（RQFII）。 （ 四） 同时符合下列条件的法人或者其他组织： 1.最近1年末净资产不低于2 000万元； 2.最近1年末金融资产不低于1 000万元； 3.具有2年以上证券、 基金、 期货、 黄金、 外汇等投览经历。 （ 五） 同时符合下列条件的自然人： 1. 金融资产不低于500万元， 或者最近3年个人年均收入不低于50万元； 2. 具有2年以上证券、 基金、 期货、 黄金、 外汇等投资经历， 或者具有2年以上金融产品设计、 投资、 风险管理及相关工作经历， 或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级 管理人员、 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 参见教材P162。