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期货从业《法律法规》每日一练:投资者适当性管理办法(2021.10.31)

来源: 中华会计网校 2021-11-01
普通

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单选题

下列各项中不属于专业投资者的是( )。

A、财务公司 

B、经行业协会备案的私募基金 

C、人民币合格境外机构投资者 

D、金融资产低于500万元且具有2年以上证券投资经历的自然人 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券期货投资者适当性管理办法。符合下列条件之一的是专业投资者: ( 一) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构, 包括证券公司、 期货公司、 基金管理公司及其子公司、 商业银行、 保险公司、 信托公司、 财务公司等; 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、 期货公司子公司、 私募基金管理人。 ( 二) 上述机枸面向投资者发行的理财产品, 包括但不限于证券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子公司产品、 期货公司资产管理产品、 银行理财产品、 保险产品、 信托产品、 经行业协会备案的私募基金。 ( 三) 社会保障基金、 企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金, 合格境外机构投资者(QFII)、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)。 ( 四) 同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2 000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1 000万元; 3.具有2年以上证券、 基金、 期货、 黄金、 外汇等投览经历。 ( 五) 同时符合下列条件的自然人: 1. 金融资产不低于500万元, 或者最近3年个人年均收入不低于50万元; 2. 具有2年以上证券、 基金、 期货、 黄金、 外汇等投资经历, 或者具有2年以上金融产品设计、 投资、 风险管理及相关工作经历, 或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级 管理人员、 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 参见教材P162。

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期货从业:每日一练《期货基础知识》(10.31)

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