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美林将以1000万美元了结SEC指控

普通 来源:华尔街日报 2011-01-26

  美国银行(Bank of America Co.,BAC)旗下美林(Merrill Lynch)同意交纳1,000万美元罚款,以和解美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)针对其滥用客户订单信息及收取不明交易费用的相关指控。

  美国证券交易委员会指控称,美林声称客户的订单信息将被严格保管,但该公司股票策略部门交易员却获取了机构客户的订单信息,并且在客户交易执行完成后利用这些信息代表美林再进行交易。

  鉴于上述问题,美林被指控滥用客户信息,并违背了对客户的代理职责。

  美国证券交易委员会还指出,美林在某些情况下向客户征收不明费用,通过在执行客户订单时标低或标高价格损害客户利益,以使美林在市场以更有利的价格购买或出售债券。

  对于美国证券交易委员会的上述指控,美林并未承认也未予以否认;该公司同意相关裁定。记者未能及时联系到美国银行的发言人就上述和解事宜置评。

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