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证券从业考试《证券基础知识》练习题:合规总监

普通 来源:正保会计网校 2012-07-16
  多选题

  合规总监任职条件包括( )。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

    

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