2011年经济师考试《中级金融》重点归纳:证券监督
来源: 人事考试教育网
2011-09-29
普通
(一)中级经济师考试中国证券监督管理委员会(掌握性质和职能)
1.中国证监会的历史沿革(自己看)
1998年4月中国证监会成立。
2.证监会的性质(掌握)
依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序、保障其合法运行的机构。
3.证监会的主要职责
教材13条P76,总结来看:
(1)市场准入监管
机构和产品准入
(2)对机构及其业务的监管
(3)对从业人员管理
(4)其他职责
(二)中国保险监督管理委员会(掌握性质和职能)
1.保监会的性质:是我国保险业的监管机构。
2.保监会的职责
教材10条P76—77
总结来看:
(1)市场准入监管
机构和产品准入
2.对机构及业务的监管
3.对从业人员管理
4.其他职责
(三)国家外汇管理局
历史沿革
主要职责
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