中级经济师《金融》每日一练：对证券公司高管人员的监管（06.05）
来源： 正保会计网校
2023-06-05
普通
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单选题
根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括（ ）。
A、监事
B、分支机构负责人
C、董事
D、首席财务官
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【答案】
D 【解析】
本题考查对证券公司高管人员的监管。在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，《证券公司监督管理条例》做了相关规定，以防止高管人员无资格任职。其中一条就是：证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
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