2011年中级经济师《中级金融》复习要点：证券监督

　　中级经济师考试中国证券监督管理委员会（掌握性质和职能）

　　1、中国证监会的历史沿革（自己看）

　　1998年4月成立

　　2、证监会的性质（掌握）

　　依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序、保障其合法运行的机构。

　　3、证监会的主要职责（掌握）

　　教材13条P76，主要有：

　　（1）市场准入监管（机构和产品准入）：

　　境内公司境内外股票、可转债、期货合约发行上市、交易、清算的监管

　　（2）对机构及其业务的监管

　　对上市公司、证券期货交易所、证券业协会、期货业协会、证券期货经营机构、证券投资基金、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管理机构资格审批、会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务。

　　（3）对从业人员管理

　　对相关机构的高管，证券业、期货业做从业人员资格管理，会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务的人员管理。

　　（4）其他职责

　　证券期货行业的对外交往、国际事务合作，国务交办的其他事项。