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证券业从业人员执业证书的年检程序

普通 来源: 2003-09-28

  协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

  年检的程序是:

  (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写年检申请表,连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;

  (二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

  (三)协会对机构提交的年检申请表进行审核,必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见;

  (四)协会通过执业证书管理系统,将年检结果通知所在机构,并在协会的互联网站公告;

  (五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。

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