2017年基金从业资格考试练习题（12.22）

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《证券投资基金》

目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（ ）和（ ）两种，其中，T为交易达成日。

A、T＋1；T＋3

B、T＋0；T＋1

C、T＋3；T＋5

D、T＋2；T＋3

【正确答案】B

【答案解析】本题考查债券结算的重要日期。目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T＋0和T＋1两种，其中T为交易达成日。

《基金法律法规》

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（ ）负责合规管理工作。

A、独立董事

B、总经理

C、基金经理

D、督察长

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规管理部门的设置及其责任。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

《私募股权投资》

关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是（ ）。

A、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

B、协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

C、按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

【正确答案】B

【答案解析】本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务；在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险；协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件；在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。