2017年基金从业资格考试练习题（12.13）

2018年基金从业资格考试的号角已经拉响，备考2018年基金从业的考生们 ，打好基础高效备考是关键。正保会计网校小编为您整理了2018基金从业资格考试全科试题，今天你学习了么？

《证券投资基金》

当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为（ ），因派息而引起的剔除行为称为（ ）。

A、除息；除权

B、除权；除息

C、配股；分红

D、除权除息；除息除权

【隐藏答案】

【正确答案】B

【答案解析】本题考查除权与除息。当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。

《基金法律法规》

关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。  

《私募股权投资》

（ ）的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金公司

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金监管的目标。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。