2018基金从业考试《基金法律法规》练习题精选（一）

时光如白驹过隙般溜走，2017年即将接近尾声，但很多人仍在不停歇地继续奔跑。就像那句越努力越幸运一样，大家都在全力以赴的为2018年做着准备。又是一个考证年，基金从业考试2018年度公告还未公布，但老司机们早已开始预习备考了。为了帮助亲爱的考生朋友们巩固学习效果，小编特整理了基金从业资格考试《基金法律法规》科目本周精选习题，快来学习吧!

单选题

基金管理人（ ）负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

A、监事会

B、董事会

C、总经理

D、股东大会  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

单选题

合规管理的基本原则不包括（ ）。

A、协调性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

单选题

合规管理部门的独立性主要包括（ ）。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

单选题

以下关于合规管理的表述错误的是（ ）。

A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

B、合规管理是一种财务管理活动

C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

【正确答案】B

【答案解析】本题考查合规管理。合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。参见教材（下册）P189。

单选题

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行的合规管理职责不包括（ ）。

A、建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序

B、发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D、监督基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

单选题

（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

A、信息披露合规性风险

B、销售合规性风险

C、反洗钱合规性风险

D、投资合规性风险

【正确答案】C

【答案解析】本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P270。

单选题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

【正确答案】D

【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P269。

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