2017年基金从业资格考试练习题（12.1）

备考2018年基金从业资格考试的考生 ，现在是预习阶段，请大家打好基础，尽早准备。正保会计网校小编为您整理了2018基金从业资格考试全科试题，听说基金从业考试难度增加了，网校喊你来学习！

《证券投资基金》

证券交易所的职责不包括（ ）。

A、实行自律管理

B、组织和监督证券交易

C、为证券集中交易提供场所和设置

D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

【正确答案】D

【答案解析】本题考查场内证券交易场所。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

《基金法律法规》

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行的合规管理职责不包括（ ）。

A、建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序

B、发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D、监督基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定

【正确答案】D

【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。  

《私募股权投资》

在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。

A、中国股权投资基金协会

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、中国证券投资基金业协会

【正确答案】D

【答案解析】本题考查自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。