2017年基金从业资格考试练习题（10.20）

2017年11月基金从业考试备考已经拉开帷幕，基础备考阶段是整个学习过程中对知识点掌握的重要阶段，跟小编一起来学习2017年基金从业资格考试精选全科试题吧！

《证券投资基金》

关于股票基金的持股集中度，下列说法错误的是（ ）。

A、持股数量越多，基金风险越低

B、持股数量越多，基金的投资风险越集中

C、持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多

D、持股集中度＝（前十大重仓股投资市值÷基金股票投资总市值）×100%

【正确答案】B

【答案解析】本题考查股票基金的风险管理。选项B错误，持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。

《基金法律法规》

基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。  

《私募股权投资》

下列关于募集行为的说法，错误的是（ ）。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。