2017年基金从业资格考试练习题（10.18）

2017年11月基金从业考试备考已经拉开帷幕，基础备考阶段是整个学习过程中对知识点掌握的重要阶段，跟小编一起来学习2017年基金从业资格考试精选全科试题吧！

《证券投资基金》

关于历史模拟法，下列说法错误的是（ ）。

A、历史模拟法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值

B、由于历史模拟法是以发生过的数据为依据的，投资者容易接受该种方法对未来的预测

C、利用历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可利用组合中投资工具收益的历史数据求得

D、历史模拟法十分简单，因为该种方法无须在事先确定风险因子收益或概率分布，只需利用历史数据对未来方向进行估算

【正确答案】A

【答案解析】本题考查历史模拟法。选项A错误，参数法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值；历史模拟法依据风险因子收益的近期历史数据的估算，模拟出未来的风险因子收益变化。

《基金法律法规》

在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（ ）。

A、控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

B、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

C、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作  

【正确答案】D

【答案解析】本题考查内部控制机制。基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

《私募股权投资》

基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（ ）。

Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施

Ⅱ.收益分配制度

Ⅲ.资产管理制度

Ⅳ.纠纷解决机制

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金托管业务。除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。