2017年基金从业资格考试练习题（9.19）

2017年基金从业资格考试日益临近，在这欢（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已经准备好了？题海战术在强化记忆方面有着显著效果，不断练习可以提高答题效率。看的多了，也就临危不惧，处事不惊了。所以快干了这碗热汤，开始做题吧。

《证券投资基金》

下列算法交易策略中，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格的是（ ）。

A、跟量算法

B、执行偏差算法

C、时间加权平均价格算法

D、成交量加权平均价格算法

【正确答案】C

【答案解析】本题考查时间加权平均价格算法。时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

《基金法律法规》

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）。

A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

C、投资者教育没有一个固定的模式

D、投资者教育等同于投资咨询

【正确答案】D

【答案解析】本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

《私募股权投资》

下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，错误的是（ ）。

A、可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份

B、应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

D、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司的股份总数的百分之二十五

【正确答案】A

【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。选项A错误，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。