2017年基金从业资格考试练习题（9.14）

时光如白驹过隙般溜走，基金从业资格考试愈发紧张，你的备考进度如何？为了帮助亲爱的考生朋友们巩固学习效果，小编特整理了基金从业资格考试全科的配套练习，希望对大家有所帮助！

《证券投资基金》

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（ ）。

Ⅰ.股东人数不少于5000人

Ⅱ.在上海证券交易所上市交易超过3个月

Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅳ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查保证金交易。股东人数不少于4000人。

《基金法律法规》

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。

A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗

C、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料

D、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

《私募股权投资》

下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。

A、有限责任公司的清算组由董事组成

B、有限责任公司的清算组由股东大会确定的人员组成

C、股份有限公司的清算组由股东组成

D、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

【正确答案】D

【答案解析】本题考查公司的清算规则。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。