基金从业考试《证券投资基金》练习题精选（十五）

2017年9月基金从业资格考试已经进入紧张的倒计时，考试时间为9月16日至17日，准考证打印时间为9月11日至17日（打印入口）。为方便大家学习，正保会计网校教师团队特整理了《证券投资基金基础知识》精选习题十五，快来学习吧！

1、选择题

下列属于指令驱动的成交原则的有（ ）。

Ⅰ.价格优先原则

Ⅱ.交割最优原则

Ⅲ.时间优先原则

Ⅳ.成交量最大原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查指令驱动的成交原则。指令驱动的成交原则如下：价格优先原则、时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则。

2、选择题

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。

A、触价指令

B、止损指令

C、市价指令

D、限价指令

【正确答案】C

【答案解析】本题考查指令驱动市场。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令

3、选择题

随价指令主要包括（ ）。

Ⅰ.限价指令

Ⅱ.止损指令

Ⅲ.限购指令

Ⅳ.撤销指令

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查随价指令。随价指令包括两类：限价指令、止损指令。

4、选择题

下列关于做市商的表述中，正确的是（ ）。

A、做市商本身并没有参与到交易中

B、做市商只是在交易中执行投资者的指令

C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者

D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源  

【正确答案】C

【答案解析】本题考查做市商与经纪人。选项AB错误，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。选项D错误，做市商的利润主要来自于证券买卖差价。

5、选择题

证券市场的主要交易模式是（ ）。

A、合同到期才进行清算

B、按逐日盯市制信用交易

C、按合同中标的物的价值付款

D、一手交钱，一手交货

【正确答案】D

【答案解析】本题考查保证金交易概述。证券市场的主要交易模式是“一手交钱，一手交货”。

6、选择题

在证券市场，如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金，如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为（ ）。

A、远期交易

B、期权交易

C、现货交易

D、期货交易 

【正确答案】C

【答案解析】本题考查保证金交易概述。证券市场的主要交易模式是“一手交钱，一手交货”，即如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金，如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称之为“现货交易”。

7、单选题

投资者用于投资的自有资金或证券被称为（ ）。

A、保证金

B、担保金

C、抵押金

D、担保证券

【正确答案】A

【答案解析】本题考查保证金交易概述。投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金。