2017年基金从业资格考试练习题（7.11）

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《证券投资基金》

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少（ ）年对投资者的需求作一次重新的评估。

A、一

B、二

C、三

D、四

【正确答案】A

【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

《基金法律法规》

下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是（ ）。

A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金销售机构。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业。

国有股权非上市转让的特殊要求包括（ ）。

Ⅰ.转让价款的支付

Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：（1）国有股权非上市转让的审批；（2）国有股权非上市转让的审计评估；（3）国有企业股权非上市转让的交易；（4）转让价款的支付；（5）国有股权非上市转让协议的效力。

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