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私募股权投资
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1、单选题
基金监督机构应当按照法律法规和（ ）的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（ ）。
A、内控机制；有限责任
B、行业自律规则；连带责任
C、合规协议；有限责任
D、账户监督协议；连带责任
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集机构。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。
2、单选题
根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者必须在下列（ ）等方面符合要求。
Ⅰ.风险对冲能力
Ⅱ.风险识别能力
Ⅲ.资产规模或者收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集对象。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
3、单选题
基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《合伙企业法》
Ⅳ.《证券法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
4、单选题
我国下列类型的股权投资基金中，其投资者人数最多为200人的是（ ）。
Ⅰ.有限公司型
Ⅱ.股份公司型
Ⅲ.合伙型
Ⅳ.契约型
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金，有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；（2）合伙型基金不超过50人；（3）契约型基金不超过200人。如果基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。
5、单选题
在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（ ）等方式履行特定对象确定程序。
A、问卷调查
B、方案调查
C、一对一访谈
D、召开专家讨论会
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集流程及要求。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
6、单选题
关于股权投资基金募集的流程及要求，下列说法错误的是（ ）。
A、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D、在投资冷静期内，募集机构不得以任何方式与投资者联系
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金的募集流程及要求。选项D错误，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
7、单选题
股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（ ）。
Ⅰ.法律依据
Ⅱ.监管要求
Ⅲ.基金运营实务的要求
Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求，以及税负等。
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