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基金从业《法律法规》习题练习:合规风险概念

来源: 正保会计网校 2020-11-26
普通

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 销售合规性风险

B. 管理合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 投资合规性风险

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材(下册)P267。






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