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  • 基金从业《法律法规》习题练习:合规培训

    普通 来源:正保会计网校 2020-11-25

    学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,正保会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

    基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。

    A. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

    B. 国际社会中关于基金管理的法律法规

    C. 案例警示教育

    D. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

    查看答案解析
    【答案】
    B
    【解析】

    本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册)P265。





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