基金从业《法律法规》习题练习：合规政策
来源： 正保会计网校
2020-11-23
普通
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下列关于合规政策的落实表述错误的是（ ）。
A. 公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B. 各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C. 各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
D. 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告
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【答案】
D【解析】
本题考查合规政策。合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。参见教材（下册）P263。
