基金从业《法律法规》习题练习：业务部门的合规责任
来源： 正保会计网校
2020-11-20
普通
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发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。
A. 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B. 基金公司员工迟到早退
C. 基金公司员工工资调整
D. 基金发生亏损
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【答案】
A【解析】
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P258。
