基金从业《法律法规》习题练习：管理层的合规责任
来源： 正保会计网校
2020-11-20
普通
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
A. 公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B. 公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C. 公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D. 公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
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【答案】
A【解析】
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P258。
